Uchwała Nr 1388/13 Zarządu Województwa Zachodniopomorskiego

Uchwała Nr 1388/13 Zarządu Województwa Zachodniopomorskiego

z dnia 28 sierpnia 2013 r.

w sprawie rozwiązania umowy o dofinansowanie projektu nr UDA-RPZP.01.01.01-32-255/09-00 pt. „Wdrożenie systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przez firmę ODFP Grzegorz Szafiński” zawartej z Beneficjentem Grzegorzem Szafińskim, prowadzącym działalność gospodarczą pod firmą „O.D.F.P.” Grzegorz Szafiński, w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007 – 2013.

Na podstawie art. 25 pkt 1 Ustawy z dnia 6 grudnia 2006 roku o zasadach prowadzenia polityki rozwoju (Dz. U. z 2009 r. Nr 84, poz. 712, ze zm.) w związku z art. 41 ust. 2 pkt 4 ustawy z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie województwa (Dz. U. z 2013 r., poz. 596), § 18 ust. 1 pkt. 2) oraz 5) umowy o dofinansowanie projektu nr UDA-RPZP.01.01.01-32-255/09-00

Zarząd Województwa Zachodniopomorskiego

uchwala, co następuje:

§ 1

Rozwiązuje się umowę o dofinansowanie projektu nr UDA-RPZP.01.01.01-32-255/09-00 pt. „Wdrożenie systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przez firmę ODFP Grzegorz Szafiński” zawartą w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007-2013 z Beneficjentem Grzegorzem Szafińskim, prowadzącym działalność gospodarczą pod firmą „O.D.F.P.” Grzegorz Szafiński.

§ 2

Wykonanie uchwały powierza się Dyrektorowi Wydziału Wdrażania  RPO.

§ 3

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Uzasadnienie

28 sierpnia 2009r. przedsiębiorstwo „O.D.F.P.” Grzegorz Szafiński w odpowiedzi na ogłoszenie o konkursie nr RPOWZ/1.1.1/Schemat A/2009/1 złożyło w Instytucji Zarządzająca Regionalnym Programem Operacyjnym Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007 – 2013 (IZ RPO WZ) wniosek o dofinansowanie projektu nr WND-RPZP.01.01.01-32-255/09 pt. „Wdrożenie systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przez firmę ODFP Grzegorz Szafiński”.

28 maja 2010r. uchwałą Zarządu Województwa Zachodniopomorskiego nr 891/10 Beneficjentowi Grzegorzowi Szafińskiemu, prowadzącemu działalność gospodarczą pod firmą „O.D.F.P.” Grzegorz Szafiński, przyznano dofinansowanie na realizację projektu nr WND-RPZP.01.01.01-32-255/09 pt. „Wdrożenie systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przez firmę ODFP Grzegorz Szafiński” w wysokości 999 600,00 zł (w tym ze środków EFRR 849 659,99 zł oraz ze środków budżetu państwa 149 940,01 zł).

31 sierpnia 2010r. podpisano z Beneficjentem umowę o dofinansowanie przedmiotowego projektu.

W dniach 9-10 lipca 2012r. IZ RPO WZ w związku z zakończeniem realizacji projektu, przeprowadziła kontrolę planową ww. projektu w miejscu jego realizacji. Dodatkowo w dniu 10 października 2012r. przeprowadzono kontrolę doraźną projektu z udziałem eksperta zewnętrznego, biegłego sądowego z zakresu informatyki.

Zgodnie z zapisami wniosku o dofinansowanie, projekt zakładał przede wszystkim przyspieszenie rozwoju firmy poprzez inwestycje w środki trwałe i wartości niematerialne i prawne pozwalające na wdrożenie innowacyjnej technologii, a tym samym poprawę pozycji konkurencyjnej przedsiębiorstwa na rynku. Powyższy cel główny miał zostać osiągnięty przez realizację czterech celów szczegółowych, w tym:

1.     pozyskanie nowych odbiorców dzięki unowocześnieniu i dywersyfikacji oferty o 4 nowe innowacyjne usługi dla dużych firm (usługa masowej windykacji należności, masowego zarządzania wierzytelnościami, przeprowadzania postępowań upadłościowych i naprawczych, usługa przeprowadzania fuzji i przejęć),

2.     osiągnięcie przewagi rynkowej nad wieloma konkurentami w branży dzięki wdrożeniu innowacyjnej technologii.

Zgodnie z założeniami, osiągnięcie powyższych celów miało nastąpić poprzez wdrożenie w ramach szczecińskiego oddziału firmy specjalistycznego oprogramowania – systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi, na podstawie nabytej licencji.

Opisując czynniki realizacji projektu, wśród możliwych do wystąpienia zagrożeń na etapie realizacji projektu Beneficjent wskazał m.in. możliwość wystąpienia problemu ze znalezieniem odpowiednich dostawców licencji do systemu zarządzania wierzytelnościami masowymi z uwagi na wysoki stopień skomplikowania tego typu oprogramowania i konieczność stworzenia go na jego potrzeby. Wśród zagrożeń projektu w okresie trwałości Beneficjent dostrzegł natomiast ryzyko rozpowszechnienia systemu przez jego dostawcę konkurentom Beneficjenta.

W związku z powyższym, już we wniosku o dofinansowanie Beneficjent zastrzegł, że: „zakupi od dostawcy licencję, która zgodnie z umową licencyjną będzie miała charakter licencji wyłącznej przyznającej licencjobiorcy wyłączne prawo do wykorzystania przedmiotu licencji w zakresie określonym w umowie licencyjnej i zakazującej licencjodawcy przyznania analogicznej licencji osobom trzecim. Umowa licencyjna będzie zawierać ograniczenia w postaci zakazu jakiegokolwiek dalszego powielania materiałów licencji i dalszej odsprzedaży". Jak wskazał Beneficjent „Umowa licencyjna będzie chronić Wnioskodawcę przed zjawiskiem rozpowszechniania licencji na przedmiotowe oprogramowanie innym podmiotom".

W związku z nabyciem systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi Beneficjent przedstawił do współfinansowania w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007 – 2013 wydatek w wysokości 1 551 736,00 zł. Łącznie z pozostałymi wydatkami projektu Beneficjent przedstawił dokumenty potwierdzające poniesienie wydatków kwalifikowalnych w wysokości 1 666 000,00 zł.

Na skutek dokonanych czynności kontrolnych IZ RPO WZ, w świetle zapisów wniosku o dofinansowanie projektu i umowy o dofinansowanie projektu zawartej w dniu 31 sierpnia 2010r., powzięła wątpliwości w zakresie prawidłowości realizacji projektu nr WND-RPZP.01.01.01-32-255/09 pt. „Wdrożenie systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przez firmę ODFP Grzegorz Szafiński” m. in. związane z:

–         bardzo wysokim kosztem poniesionym na realizację projektu oraz jego zgodności z warunkami zamówienia,

–         funkcjonalnością systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi,

–         deklaracją Beneficjenta odnośnie braku możliwości nabycia systemu do zarządzania wierzytelnościami na rynku w kontekście wątpliwości, czy system nie stanowi produktu możliwego do nabycia na rynku lub oparty jest o gotowe rozwiązania,

–         zapisami umowy licencyjnej i wdrożeniowej w kontekście deklaracji Beneficjenta o planowanym zakupie licencji wyłącznej na oprogramowanie.

Na podstawie wyników kontroli przeprowadzonej przez IZ RPO WZ, przedłożonej przez Beneficjenta dokumentacji, jak również w oparciu o uzyskaną ekspertyzę biegłego sądowego z zakresu informatyki z dnia 29 października 2012r. oraz opinię prawną z dnia 15 lutego 2013r. ustalono poniższe:

1.     Zgodnie z § 3 ust. 3 umowy o dofinansowanie projektu Beneficjent zobowiązał się realizować projekt wyłoniony do dofinansowania zgodnie z harmonogramem rzeczowo-finansowym realizacji projektu, opracowanym w oparciu o wniosek o dofinansowanie.
Na podstawie dokonanych czynności kontrolnych stwierdzono, iż Beneficjent na mocy umowy zawartej z HENS Sp. z o.o. (licencjodawca) nr SOFT 01/12/2010 z dnia 1 grudnia 2010 r. nabył jedynie niewyłączne prawo do korzystania z programu komputerowego pod nazwą „System do zarządzania wierzytelnościami masowymi Hens/PivotalCRM". Wskazuje na to jednoznacznie treść § 2 ust. 1 niniejszej umowy. Sposób licencjonowania nie jest zatem zgodny z zapisami wniosku aplikacyjnego. Ponadto zgodnie z opinią biegłego sądowego z zakresu informatyki, system wdrożony na podstawie nabytej od przedsiębiorstwa HENS Sp. z o.o. licencji, stanowiącej największy wydatek w ramach projektu, mający świadczyć o jego innowacyjności, nie jest aplikacją zaprojektowaną od podstaw dla potrzeb Beneficjenta, ale jest produktem zakupionym od innego podmiotu, który dystrybuuje je w wersji komercyjnej. Biegły również stwierdził, iż system nie spełnia zasadniczych, zakładanych we wniosku o dofinansowanie wymogów technologicznych (brak modułu F-K) oraz nie posiada oczekiwanych funkcjonalności. Jednocześnie szczątkowe dane testowe zawarte w systemie świadczą o niepełnym wdrożeniu systemu u Beneficjenta.

W związku z powyższym stwierdzić należy, że Beneficjent zrealizował umowę o dofinansowanie projektu w sposób sprzeczny z wnioskiem o dofinansowanie, co stanowi przesłankę do jej rozwiązania bez wypowiedzenia w oparciu o § 18 ust. 1 pkt 2) umowy o dofinansowanie projektu.

2.     Zgodnie z § 4 ust. 4 umowy o dofinansowanie projektu Beneficjent zobowiązał się do realizacji projektu z należytą starannością, w szczególności ponosząc wydatki celowo, rzetelnie, racjonalnie i oszczędnie, zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa i procedurami w ramach Programu oraz w sposób, który zapewni prawidłową i terminową realizację projektu oraz osiągnięcie celów (produktów i rezultatów) zakładanych we wniosku o dofinansowanie. Ponadto zgodnie z zapisem § 11 ust. 3 pkt 1) umowy o dofinansowanie projektu Beneficjent zobowiązał się do dokonywania wydatków w oparciu o ustawę o finansach publicznych w zakresie dotyczącym wydatkowania środków publicznych, w szczególności w sposób celowy i oszczędny, z zachowaniem zasady uzyskiwania najlepszych efektów przy jak najniższej kwocie wydatku. 

Wykonana przez biegłego sądowego z zakresu informatyki analiza wydatków wykazała, iż nakłady inwestycyjne na realizację projektu zostały poniesione przez Beneficjenta w nadmiernej wysokości. W szczególności dotyczy to wydatku poniesionego na zakup licencji na oprogramowanie pn. „System do zarządzania wierzytelnościami masowymi Hens/Pivotal CRM". Przeprowadzona przez biegłego analiza wykazała, iż całkowity koszt inwestycji (obejmującej oprogramowanie i infrastrukturę informatyczną) nie powinien przekroczyć wartości ok. 420 000,00 zł netto, podczas gdy w związku z nabyciem systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przedstawiono do współfinansowania wydatek w wysokości 1 551 736,00 zł. Powyższe stanowi podstawę do stwierdzenia, iż Beneficjent dopuścił się naruszenia zasad wskazanych w § 11 ust. 3 pkt 1) umowy o dofinansowanie projektu, co zgodnie z § 18 ust. 1
pkt 5) umowy, stanowi przesłankę do jej rozwiązania, bez wypowiedzenia.

3.     W związku z ustaleniami dokonanymi na skutek kontroli projektu, mając na uwadze wynik sporządzonej ekspertyzy oraz konsekwencje wynikające z naruszeń zapisów umowy o dofinansowanie projektu nr UDA-RPZP.01.01.01-32-255/09-00, za niekwalifikowalne uznano wszystkie wydatki przedstawione do rozliczenia w ramach projektu nr WND-RPZP.01.01.01-32-255/09 pt. „Wdrożenie systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przez firmę ODFP Grzegorz Szafiński” w łącznej kwocie 1 666 000,00 zł.

10 lipca 2013r. Beneficjent złożył zastrzeżenia do sporządzonego przez zespół kontrolujący protokołu pokontrolnego. W treści pisma Beneficjent odniósł się do uwag IZ RPO WZ sformułowanych w protokole pokontrolnym, wnosząc jednocześnie o zmianę oceny IZ RPO WZ. 

Po dokonaniu analizy zastrzeżeń wniesionych przez Beneficjenta do protokołu pokontrolnego, IZ RPO WZ pismem z dnia 2 sierpnia 2013r. odniosła się do wszystkich zgłoszonych przez Beneficjenta uwag, szczegółowo przytaczając podstawę i przyczynę sformułowania poszczególnych zapisów protokołu. IZ RPO WZ podtrzymała stanowisko wyrażone w protokole pokontrolnym i poinformowała, iż jego zapisy nie ulegną zmianie. Wskazano również Beneficjentowi, iż rozpoczęto procedurę rozwiązania umowy o dofinansowanie projektu.

Biorąc pod uwagę przedstawione powyżej okoliczności, IZ RPO WZ zdecydowała o rozwiązaniu bez wypowiedzenia umowy o dofinansowanie projektu nr UDA-RPZP.01.01.01-32-255/09-00 zawartej w dniu 31 sierpnia 2010r. z Beneficjentem Grzegorzem Szafińskim, prowadzącym działalność gospodarczą pod firmą „O.D.F.P.” Grzegorz Szafiński dotyczącej realizacji projektu pt. „Wdrożenie systemu do zarządzania wierzytelnościami masowymi przez firmę ODFP Grzegorz Szafiński” w oparciu o:

1.     § 18 ust. 1 pkt 2) umowy o dofinansowanie projektu, tj. Beneficjent zrealizował projekt w sposób niezgodny z umową, przepisami prawa lub procedurami właściwymi dla Programu,

2.     § 18 ust. 1 pkt 5) umowy o dofinansowanie projektu, tj. Beneficjent nie przestrzegał zasad wskazanych w § 11 ust. 3 przy wydatkowaniu środków w ramach realizowanego projektu.

W wyniku rozwiązania umowy o dofinansowanie projektu Beneficjent zobowiązany jest do zwrotu kwoty 479 618,40 zł wraz z odsetkami jak dla zaległości podatkowych liczonymi od dnia przekazania środków.