Uchwała nr 918/17 Zarządu Województwa Zachodniopomorskiego

Uchwała Nr 918 / 17

Zarządu Województwa Zachodniopomorskiego

z dnia  5 czerwca 2017 r.

w sprawie akceptacji projektu Umowy o Doradztwo zawieranej pomiędzy Województwem Zachodniopomorskim a Europejskim Bankiem Inwestycyjnym oraz wyrażenia zgody na jej zawarcie.

Na podstawie art. 41 ust. 2, pkt 4 ustawy z dnia 5 czerwca 1998r. o samorządzie województwa (Dz.U. z 2016 roku poz. 486 tj. ze zm.), art. 25 pkt 1, art. 26 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju (Dz.U. z 2016 roku poz. 383).

Zarząd Województwa Zachodniopomorskiego uchwala, co następuje:

§ 1

Zarząd Województwa Zachodniopomorskiego akceptuje projekt Umowy o Doradztwo zawieranej pomiędzy Województwem Zachodniopomorskim a Europejskim Bankiem Inwestycyjnym oraz wyraża zgodę na jej zawarcie.

§ 2

Projekt Umowy o Doradztwo zawieranej pomiędzy Województwem Zachodniopomorskim a Europejskim Bankiem Inwestycyjnym stanowi załącznik nr 1 do niniejszej uchwały.

§ 3

Wykonanie uchwały powierza się Dyrektorowi Wydziału Zarządzania Strategicznego.

§ 4

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

Uzasadnienie

W piśmie Komisji Europejskiej (ref. Ares(2016)5807504) z dnia 7 października 2016 r. w sprawie Agreed Upon Precedures (AUP), KE wskazywała, że dla kompletności procesu związanego ze złożeniem dokumentów zamknięcia RPO WZ na lata 2007-2013, niezbędne jest przeprowadzenie kontroli/audytów wszystkich poziomów wdrażania i wszystkich typów beneficjentów danego programu operacyjnego oraz zasugerowała zastosowanie tzw. AUP, w ramach której na zlecenie Instytucji Zarządzającej niezależny zewnętrzny audytor, wybrany przez Europejski Bank Inwestycyjny, dokona wymaganych czynności sprawdzających w zakresie zadań EBI jako Menadżera Funduszu Powierniczego JESSICA dla Województwa Zachodniopomorskiego.

W ramach przeprowadzonego audytu zweryfikowane zostaną rejestry księgowe, prawidłowość opłat i kosztów zarządzania oraz procedury wyboru pośredników w ramach instrumentu JESSICA.

Szczegółowo, na podstawie Umowy o Doradztwo, zakres raportu obejmie:

1. Ocenę i wybór Funduszy Rozwoju Obszarów miejskich (FROM)

• Uzyskanie od EBI wytycznych w zakresie wyboru FROM,
• Uzyskanie od EBI wykazu Zaproszeń do wyrażenia zainteresowania związanych z Funduszem Powierniczym JESSICA, 
• Uzyskanie od EBI następujących kluczowych dokumentów w zakresie wyboru i oceny: Informacja o rozpoczęciu procesu wyboru, Wnioski i oferty od oferentów, Protokół lub zapis spotkania ewaluacyjnego, Pisma powiadamiające o odrzuceniu lub przyjęciu ofert,
• Sprawdzenie czy kluczowe dokumenty w zakresie wyboru i oceny przechowywane są w centralnym systemie przechowywania dokumentów EBI.

2. Koszty zarządzania Funduszu Powierniczego i adekwatność opłat

• Uzyskanie wszystkich podpisanych Końcowych deklaracji kosztów (FSC) od początku Umowy o finansowanie,
• Zsumowanie wszystkich ww. Deklaracji i porównanie wyniku z opłatami za zarządzanie EBI,
• Uzyskanie od EBI obliczenia limitów określonych w art. 43.4 Rozporządzenia wykonawczego (WE 1828/2006) oraz sprawdzenie, czy wysokość kosztów (zarówno kosztów zarządzania EBI, jak i kosztów zarządzania FROM podanych w Sprawozdaniu z postępu nie przekracza tych limitów).

Należy również uwzględnić ustalenia Instytucji Audytowej zamieszczone we Wstępnym sprawozdaniu końcowym RPO WZ 2007-2013, które wskazuje, iż w przypadku instrumentów inżynierii finansowej realizowanych przez EBI, instytucje zaangażowane w realizację RPO WZ nie były w stanie przeprowadzić wymaganych kontroli zarządczych i audytów na poziomie EBI. Brak powyższych weryfikacji skutkuje powstaniem luki w systemie.

Instytucja Audytowa potwierdza stanowisko audytorów KE z następującym scenariuszem zdarzeń: na wniosek IZ RPO WZ niezależny audytor zewnętrzny, wybrany w porozumieniu z EBI, przeprowadzi przedmiotowy audyt, a IZ RPO WZ przekaże IA raport końcowy przed upływem terminu zamknięcia (tj. do końca czerwca br.).

Mając na uwadze powyższe, Wydział Zarządzania Strategicznego rekomenduje Zarządowi Województwa Zachodniopomorskiego podjęcie uchwały w sprawie akceptacji projektu Umowy o Doradztwo zawieranej pomiędzy Województwem Zachodniopomorskim a Europejskim Bankiem Inwestycyjnym oraz wyrażenia zgody na jej zawarcie.